Compliance Enabling

Compliance Enabling

Des programmes de conformité robustes et concrets en trois dimensions

1ère dimension : une approche par les risques

Intégrité des marchés
. Sécurité et transparence
. Concurrence
. Abus de marché
. Conflits d’intérêts
. Transactions personnelles
Criminalité financière
. Lutte anti-blanchiment
. Corruption
. Financement du terrorisme
. Fraude
. Embargos & Sanctions internationales
Intérêt des clients
. Primauté et équité
. Informations confidentielles
. Transparence de la communication commerciale
. Traitement équitable des réclamations clients
. Approche KYC 360°
Éthique
. Business Conduct
. Respect des personnes
. Données personnelles
. Responsabilité sociale et environnementale
. Risque d’image et de réputation

2 ème dimension : une méthodologie éprouvée

Des étapes identifiées

Un processus rigoureux

1 Déterminer le dispositif existant au regard des normes et standards internationaux de conformité. 
2 Identifier les écarts à traiter, et transformer ces écarts en actions concrètes (processus, formation, surveillance, systèmes d’information).
3 Choisir et implémenter sur un pilote, ajuster sur retour d’expérience, globaliser la démarche.
4 Accompagner pour établir des réponses plus rapides aux accélérations réglementaires, humaines et digitales.

 

Deux axes conseil et contrôle

3 ème dimension : un large périmètre d'activités et une géographie mondiale

  • Corporate & Investment Banking
  • Banque privée
  • Banque de détail
  • Asset management
  • Assurances
  • Entreprises industrielles et commerciales
  • Europe, Moyen-Orient et Afrique (EMEA)
  • Amériques
  • Asie-Pacifique